当前所在位置:首页 > 配资网站排名前十

致德证券前客户主任侯炳良牌照吊销15个月

5772

2024-05-18 【 字体:

  中新经纬12月27日电 据香港证监会网站27日消息,香港证监会暂时吊销致德证券有限公司(致德证券)前客户主任侯炳良(男)的牌照,为期15个月,由2023年12月22日起至2025年3月21日止。

  香港证监会网站截图

  据悉,香港证监会在采取上述纪律行动前,已在较早前因致德证券和其负责人员犯有内部监控缺失和违反监管规定,而对他们进行了处分。此前,香港证监会对致德证券作出谴责并罚款200万元,及暂时吊销其负责人员的牌照,为期10个月。

  调查发现,侯炳良在2018年7月1日至2020年3月5日期间,曾允许一名第三者在没有取得客户的书面授权下,操作该客户在致德证券的证券帐户。该第三者是侯炳良的前客户,并曾获该客户以口头方式授权于该客户在致德证券的证券帐户内作出投资决定和发出交易指示。侯炳良和该第三者亦曾在该客户的证券帐户内进行个人交易。

  香港证监会认定,侯炳良的行为使该客户蒙受未经授权的交易所引致的潜在损失,及使致德证券在当该客户对其帐户内的任何交易提出异议时须负上潜在的法律责任。侯炳良亦令致德证券无法妥善监察该客户帐户的操作和其个人交易活动。

  在决定采取上述纪律处分时,香港证监会已考虑到所有相关情况,包括:致德证券没有设立任何相关政策或程序,以规定如客户帐户由第三者来操作必须有书面授权;侯炳良过往并无受证监会纪律处分的记录。(中新经纬APP)

<!--

阅读全文
相关推荐

日经225指数跌幅扩大至超2%

日经225指数跌幅扩大至超2%
每经AI快讯,日经225指数跌幅扩大至超2%。每日经济新闻 ...

去年净亏489亿 医疗大数据企业零氪科技赴美IPO

去年净亏489亿 医疗大数据企业零氪科技赴美IPO
  每经记者 蔡鼎 每经编辑 吴永久   北京时间6月15日凌晨,中...

田洪良:4月23日主要货币短线操作指南p

田洪良:4月23日主要货币短线操作指南p
从技术上来看,美指周二上涨在99.00之下遇阻,下跌在98.00之上受到支持,意...

2025年5月5日哈尔滨哈达农副产品有限公司价格行情

2025年5月5日哈尔滨哈达农副产品有限公司价格行情
品种 最高价 最低价...

4月2日基金净值:海富通聚利债券最新净值11482,涨003%

4月2日基金净值:海富通聚利债券最新净值11482,涨003%
证券之星消息,4月2日,海富通聚利债券最新单位净值为1.1482元,累计净值为1...

全球企业社会责任基金会赵兢:长期主义与责任担当是企业可持续发展核心

全球企业社会责任基金会赵兢:长期主义与责任担当是企业可持续发展核心
专题:巴菲特2025年股东大会重磅来袭 ...

分众传媒(002027):业绩稳健高分红 关注并购新潮进展

分众传媒(002027):业绩稳健高分红 关注并购新潮进展
机构:东方证券研究员:项雯倩/李雨琪/金沐阳【事件】公司披露24 年财报和25 ...

地产盈利持续缩水,百强房企净利润率均值仅11%

地产盈利持续缩水,百强房企净利润率均值仅11%
过去的2024年,房地产企业赚钱效应如何?3月20日,中指研究院发布《2025中...

宝业集团:2024年净利润同比下降539% 拟每股派息012元

宝业集团:2024年净利润同比下降539% 拟每股派息012元
  中证智能财讯宝业集团(02355)4月30日披露2024年度报告。报告期内,...

每年进口850万吨特种钢,中国钢产量世界第一,为什么不自己造?

每年进口850万吨特种钢,中国钢产量世界第一,为什么不自己造?
在过去的几十年里,我国逐步发展成为世界上最大的钢铁生产国,不论是在产量还是钢材品...